Суд залишив позов ТОВ “ФК “ТАНДЕМ-ФІНАНС” без розгляду

Київський окружний адміністративний суд залишив без розгляду позов ТОВ “ФК “ТАНДЕМ-ФІНАНС” про визнання протиправним та скасування рішення Національного банку України про накладення штрафу на цю установу за порушення у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ).

Нагадуємо, в серпні 2022 року Національний банк застосував до ТОВ “ФК “ТАНДЕМ-ФІНАНС” два заходи впливу:

1) штраф у розмірі 204 000,00 грн за порушення вимог пункту 4 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині неналежного виконання установою обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових клієнтів, а також існуючих клієнтів;

2) письмове застереження за порушення вимог:

• частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання обов’язку установи розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ;
• пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та абзацу четвертого пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90*, в частині неналежного виконання установою обов’язку своєчасно та в повному обсязі надавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або подавати документи, копії документів або витяги з документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері ПВК/ФТ;
• пунктів 11, 12 розділу IІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120*, що полягає у поданні до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ, яка не відповідає даним про здійснені операції.