Визначено методологію та критерії оцінювання об’єктів оверсайту інфраструктури ринків капіталу

Національний банк України визначив методологію та критерії для здійснення оцінювання на відповідність міжнародним стандартам оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах (далі – об’єкти оверсайту інфраструктури ринків капіталу).

Постановою від 05.04.2024 (набуває чинності 11.04.2024) затверджено Інструкцію з оцінювання на відповідність міжнародним стандартам оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах в Україні, якоб встановлено:

1) порядок застосування міжнародних стандартів оверсайту до об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу з урахуванням законодавства України, а також функцій та видів діяльності, що ним виконуються;

2) критерії оцінювання об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу на відповідність міжнародним стандартам оверсайту щодо:

• управління та організації діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• системи управління ризиками в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• організації розрахунків в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• організації захисту цінних паперів та системи обміну активами в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• правил та процедур, що належать до випадку невиконання зобов’язань учасниками об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• сегрегації та переведення позицій і забезпечення клієнтів учасника в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• операційного ризику та забезпечення безперервності діяльності в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• вимог до доступу та участі в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• взаємодії об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу з іншими суб’єктами інфраструктури фінансового ринку;
• ефективності діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
• прозорості діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;

3) перелік запитань для здійснення оцінювання об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу на відповідність кожному принципу міжнародних стандартів оверсайту.