Національний банк України визначив методологію та критерії для здійснення оцінювання на відповідність міжнародним стандартам оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах (далі – об’єкти оверсайту інфраструктури ринків капіталу).
Постановою від 05.04.2024 (набуває чинності 11.04.2024) затверджено Інструкцію з оцінювання на відповідність міжнародним стандартам оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах в Україні, якоб встановлено:
1) порядок застосування міжнародних стандартів оверсайту до об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу з урахуванням законодавства України, а також функцій та видів діяльності, що ним виконуються;
2) критерії оцінювання об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу на відповідність міжнародним стандартам оверсайту щодо:
- управління та організації діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- системи управління ризиками в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- організації розрахунків в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- організації захисту цінних паперів та системи обміну активами в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- правил та процедур, що належать до випадку невиконання зобов’язань учасниками об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- сегрегації та переведення позицій і забезпечення клієнтів учасника в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- операційного ризику та забезпечення безперервності діяльності в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- вимог до доступу та участі в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- взаємодії об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу з іншими суб’єктами інфраструктури фінансового ринку;
- ефективності діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
- прозорості діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу;
3) перелік запитань для здійснення оцінювання об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу на відповідність кожному принципу міжнародних стандартів оверсайту.
